Так, было установлено, что два индивидуальных предпринимателя не состояли на учете в Росфинмониторинге, у них отсутствовала возможность доступа к Перечню организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремисткой деятельности или терроризму.Следовательно, у них отсутствовала возможность выявления операций, подлежащих обязательному контролю и последующему приостановлению, а также они не могли направлять информацию о результатах проверки своих клиентов, в отношении которых должны применяться меры по замораживанию денежных средств.
Кроме того, не были назначены и не прошли необходимые инструктажи лица, ответственные за реализацию этих правил и свою деятельность предприниматели осуществляли при отсутствии правил внутреннего контроля.
В результате, прокуратура вынесла представление об устранении правонарушений, что было выполнено, а одно лицо привлечено к дисциплинарной ответственности.
